FalconX bøtelagt med 1,7 millioner dollar av CFTC for brudd på regelverket

I en banebrytende håndhevelsesaksjon har Commodity Futures Trading Commission (CFTC) utstedt bøter på til sammen 1,7 millioner dollar mot FalconX, et fremtredende kryptomeglerfirma.

Denne straffen stammer fra deres manglende registrering som futures commission merchant (FCM) mens de gir amerikanske kunder tilgang til handelsplattformer for kryptoderivater.

CFTC bøter FalconX $ 1.7 millioner dollar

Denne saken markerer første gang CFTC har iverksatt tiltak mot en uregistrert mellommann i kryptorommet, og setter en betydelig presedens.

FalconX, som er organisert i henhold til lovene på Seychellene, la til rette for tilgang til kryptobørser uten riktig registrering. CFTCs ordre pålegger FalconX å opphøre disse aktivitetene umiddelbart og betale $ 1,179,008 XNUMX XNUMX i inndragning, sammen med en sivil pengestraff på $ 589,504 XNUMX.

Den reduserte straffen gjenspeiler det betydelige samarbeidet med CFTCs avdeling for håndhevelse.

“CFTCs håndhevingsprogram har gjort det klart at det ikke vil tolerere kryptobørser som ikke registrerer seg hos CFTC eller overholder byråets regler som opprettholder integriteten i derivatmarkedene”, uttalte Ian McGinley, direktør for håndheving i CFTC.

Han understreket at CFTC vil fortsette å rette søkelyset mot børser og mellommenn som bryter registreringskravene.

Bakgrunn for saken

Mellom oktober 2021 og mars 2023 ba FalconX om ordre på kryptoderivater fra amerikanske kunder, og fungerte som en mellommann. De opprettet hovedkontoer på ulike børser og opprettet deretter underkontoer for kunder, ofte ved å omgå kravene til kundeidentifiserende informasjon.

Gjennom disse aktivitetene samlet FalconX inn omtrent 1 179 008 dollar i nettogebyrer.

CFTC fremhevet FalconX’ proaktive tiltak for å forbedre sine kundeidentifikasjonskontroller etter klagen mot Binance og dets tilknyttede selskaper for lignende praksis. Dette samarbeidet var en kritisk faktor i den reduserte straffen.

FalconX har samlet inn betydelig finansiering til 477 millioner dollar over åtte runder, med bemerkelsesverdige bidrag fra GIC og Adams Street Partners. Den siste finansieringsrunden, serie D, samlet inn 150 millioner dollar i juni 2022, ledet av B Capital og GIC.

Til tross for det turbulente kryptomarkedet har FalconX vist motstandskraft og vekst. I desember 2022 avslørte firmaet at 18% av midlene satt fast på den konkursrammede FTX-børsen. Likevel forsikret FalconX interessenter om sin robuste økonomiske helse.

Det fremhevet en vekst på 80% i handelsvolumene det siste året og opprettholdt likviditet med 80% av balansen i regulerte amerikanske banker.

Les mer om dette: De største kryptokonkursene: Hva du trenger å vite

Selv om FalconXs eksponering mot FTX var betydelig, var den innenfor firmaets risikostyringsgrenser. Selskapet bekreftet at det ikke hadde noen eksponering mot andre urolige kryptofirmaer som Genesis, Alameda eller BlockFi. FalconX uttalte at det fortsatt er høyt kapitalisert, med en gjeldsgrad på under 5%, noe som understreker dets økonomiske fotfeste.

I sin uttalelse oppfordret CFTC publikum til å verifisere et selskaps registreringsstatus før de engasjerer seg i kryptotransaksjoner. Kunder kan sjekke National Futures Association’s BASIC-database for registreringsinformasjon.