Robinhood betaler $ 45 millioner i SEC-forlik over regulatoriske feil

Securities and Exchange Commission (SEC) har kunngjort at Robinhood Securities LLC og Robinhood Financial LLC vil betale til sammen $ 45 millioner i sivile bøter for å løse ulike anklager knyttet til deres megleroperasjoner. 

Anklagene stammer fra en rekke regulatoriske feil fra de to selskapene, inkludert brudd på rapporterings- og journalføringskrav, cybersikkerhetsfeil og andre samsvarsproblemer.

SEC anklager Robinhood for flere brudd på handel og samsvar

I følge SECs uttalelse 13. januar, omfattet Robinhoods brudd flere områder. 

“Dagens ordre fastslår at to Robinhood-selskaper ikke klarte å overholde et bredt spekter av betydelige regulatoriske krav, inkludert å ikke rapportere handelsaktivitet nøyaktig, overholde regler for short-salg, sende inn mistenkelige aktivitetsrapporter i tide, opprettholde bøker og registre, og beskytte kundeinformasjon,” sa SEC-tjenestemann Sanjay Wadhwa. 

Mellom januar 2020 og mars 2022 klarte selskapet ikke å sende inn mistenkelige aktivitetsrapporter i tide. Dette resulterte i forsinkelser i etterforskningen av mistenkelige transaksjoner. I tillegg, fra april 2019 til juli 2022, implementerte ikke Robinhood tilstrekkelige retningslinjer for å beskytte kunder mot identitetstyveri. 

SEC sa at en sårbarhet i cybersikkerheten eksponerte brukerdata mellom juni og november 2021, da en tredjepartshacker fikk uautorisert tilgang til informasjon relatert til millioner av brukere.

SEC fant også at Robinhood brøt regler angående opprettholdelse av elektronisk kommunikasjon og beskyttelse av operasjonelle data. Selskapet klarte ikke å beholde viktig kommunikasjon med kunder mellom 2020 og 2021. Robinhood lagret tilsynelatende ikke viktige meglerregistre som kreves av føderale lover.

Robinhood ble også sitert for å ha unnlatt å gi nøyaktig handelsinformasjon om verdipapirer i over fem år, noe som er nødvendig for SECs tilsyn med markedsaktiviteter.

I tillegg til disse problemene fant SEC at Robinhood Securities brøt Regulation SHO, som omhandler short-salg praksis. Mellom mai 2019 og desember 2023 klarte Robinhood Securities ikke å oppfylle regulatoriske krav knyttet til close-outs, ordremerking og lokalisering av aksjer for short-salg.

Både Robinhood Financial og Robinhood Securities har innrømmet SECs funn. Meglerne har gått med på interne revisjoner og utbedringsplaner for å løse disse problemene. 

Robinhood Securities vil betale en bot på $ 33,5 millioner, mens Robinhood Financial vil betale $ 11,5 millioner. Som en del av forliket har Robinhood gått med på å forbedre sine samsvarstiltak.

Nylig betalte Robinhood $ 3,5 millioner i bøter for å nekte kunder tilgang til kryptobeholdninger og villedende praksis. Etterforskningen ble utført av California Department of Justice.