Det amerikanske finanstilsynet (SEC) foreslo tirsdag nye regler for overføringsagenter. En blokkjede kan bli den offisielle oversikten over hvem som eier en aksje.
Samme dag inngikk råvarebørs- og derivattilsynet (CFTC) forlik med en swaps-trader. Han hadde slettet meldinger regulatorene påla ham å beholde. Begge tiltakene handler om hva som regnes som en offisiell oversikt.
Aksjeposter på blokkjede avhenger av ett ukjent firma
Overføringsagenter står bak hver aksje i børsnoterte selskaper. De holder hovedregisteret over aksjonærer, som er utstederens juridiske oversikt over eierskap, i tillegg til å administrere utbetaling av utbytte og behandle overføringer.
Washington har ikke oppdatert disse reglene siden tidlig på 1980-tallet, men tirsdagens pakke endrer eksisterende regler og skjemaer, opphever én regel og tilfører flere nye. Kommissær Hester Peirce sa på X (twitter) at forslaget tok over ti år.
Følg oss på X for å få siste nytt mens det skjer
Styreleder Paul Atkins knyttet oppdateringen til teknologien bransjen allerede bruker.
“Dette forslaget vil forenkle og modernisere Kommisjonens regler for å gjenspeile overføringsagenters nåværende prosesser og virksomhet, inkludert bruk av elektronisk kommunikasjon og blokkjede-teknologi i forbindelse med verdipapirutstedelser og aksjeoverføringer,” heter det i et utdrag i kunngjøringen, med henvisning til Atkins.
Den formuleringen avgjør om en token er en aksje eller kun en innpakning av en. En overføring får kun juridisk vekt når blokkjeden oppdaterer det offisielle registeret. I mellomtiden har tokeniseringens eierskaps-gap økt mens reglene har stått stille.
Securitize, Computershare og Equiniti har allerede begynt å jobbe med dette, forklarer BeInCryptos guide til overføringsagenter. Registerførere må også oppgi hvilke verdipapirer de tokeniserer og hvilke nettverk som benyttes.
Bot på $ 90 000 for meldinger som forsvant
Andre steder avsluttet CFTC det motsatte tilfellet. En føderal domstol på Manhattan avsa en samtykkeordre mot John Patrick Gorman III. Han er swaps-trader for amerikanske dollar og direktør i en global investeringsbank.
Håndhevelsesmyndighetene ba Gorman i mars 2019 om å bevare dokumenter. I stedet slettet han WhatsApp-tråder og en tekstmelding.
To måneder senere skrev han til myndighetene at han ikke hadde ødelagt noe. Han gjentok denne forklaringen i vitneutsagn i november 2019.
“Forsøk på å hindre eller forstyrre Kommisjonens granskninger rammer kjernen av divisjonens evne til å avdekke uregelmessigheter og håndheve loven,” uttalte CFTC i pressemeldingen, med henvisning til David Miller, byråets håndhevingssjef.
Avgjørelsen gir Gorman en bot på $ 90 000 og forbyr ham permanent å gjenta handlingen. Reguleringene er fortsatt avhengige av hva en trader velger å lagre, mens et delt register fjerner denne svakheten.
